深圳證券交易所自律監管事項清單

序號

事項

具體內容

主要規定

一、證券發行上市監管

1      

創業板發行上市審核

創業板股票、存托憑證首次公開發行并上市審核

《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板企業發行上市申報及推薦暫行規定》

《深圳證券交易所創業板股票首次公開發行上市審核問答》

創業板上市公司發行新股、可轉債、存托憑證審核

《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核規則》

《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核問答》

創業板上市公司發行股份購買資產、重組上市審核

《深圳證券交易所創業板上市公司重大資產重組審核規則》

2      

創業板發行承銷監管

創業板發行承銷監管

《深圳證券交易所創業板首次公開發行證券發行與承銷業務實施細則》

《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行與承銷業務實施細則》

《關于進一步做好深市新股發行上市工作的通知》

3      

公開發行公司債券發行上市審核

公開發行公司債券發行上市審核

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

《關于公開發行公司債券實施注冊制相關業務安排的通知》

4      

證券上市審核

股票、存托憑證、可轉債、基金上市審核(含重新上市、恢復上市)

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所股票上市公告書內容與格式指引》

《深圳證券交易所試點創新企業股票或存托憑證上市交易實施辦法》

《深圳證券交易所退市公司重新上市實施辦法》

《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》

二、證券持續監管

5      

證券持續信息披露監管

上市公司信息披露監管

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《關于認真貫徹執行新證券法 做好上市公司信息披露相關工作的通知》

《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》

《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》

深圳證券交易所上市公司信息披露指引第1號至第5

深圳證券交易所行業信息披露指引第1號至第13

深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第1號至第13

債券、資產支持證券信息披露監管

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

《深圳證券交易所公司債券臨時報告信息披露格式指引》

《深圳證券交易所資產證券化業務指引》

《深圳證券交易所資產支持證券定期報告內容與格式指引》

《深圳證券交易所資產支持證券臨時報告信息披露指引》

基金信息披露監管

《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》

6      

證券停復牌監管

證券停復牌監管

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第2號——停復牌業務》

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

《深圳證券交易所資產證券化業務指引》

《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

7      

股票交易風險警示

股票交易風險警示實施或撤銷

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

8      

證券暫停上市、終止上市

股票、存托憑證、可轉債、基金暫停上市、終止上市

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》

《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》

《深圳證券交易所退市整理期業務特別規定》

債券終止上市

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

三、證券交易監管

9      

異常交易行為監管

異常交易行為監管

《深圳證券交易所交易規則》

《深圳證券交易所創業板交易特別規定》

《深圳證券交易所創業板股票異常交易實時監控細則(試行)》

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

10    

交易異常情況處置

針對突發性事件采取技術性停牌、臨時停市等處置措施

《深圳證券交易所交易規則》

《深圳證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

11    

股份減持監管

股份減持監管

《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》

《深圳證券交易所上市公司創業投資基金股東減持股份實施細則》

四、會員監管

12    

會員資格管理

會員資格取得和終止

《深圳證券交易所章程》

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所境外特別會員管理規定》

13    

會員合規監管

對會員遵守本所業務規則情況進行監管

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所境外特別會員管理規定》

《深圳證券交易所會員客戶交易行為管理指引》

《關于加強重點監控賬戶管理工作的通知》

《深圳證券交易所會員交易及相關系統管理指引》

《深圳證券交易所會員投資者教育工作指引》

五、自律管理與內部救濟

14    

現場檢查

創業板保薦業務、并購重組財務顧問業務現場督導

《深圳證券交易所創業板股票發行上市審核規則》

《深圳證券交易所創業板上市公司證券發行上市審核規則》

《深圳證券交易所創業板上市公司重大資產重組審核規則》

對上市公司、會員、債券發行人等市場參與主體進行現場檢查

《深圳證券交易所章程》

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

15    

自律監管措施和紀律處分及內部救濟

對違規的監管對象實施自律監管措施或紀律處分

《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施細則》

《深圳證券交易所上市公司紀律處分實施標準(試行)》

《深圳證券交易所限制交易實施細則》

紀律處分及其他自律監管事項聽證、復核

《深圳證券交易所自律監管措施和紀律處分實施細則》

《深圳證券交易所自律監管聽證程序細則》

《深圳證券交易所上訴復核委員會工作細則》

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