深圳證券交易所市場服務事項清單

序號

事項

具體內容

主要規定

一、證券發行上市服務

1      

市場培育服務

提供在地化綜合服務,擬上市企業培訓,搭建報輔通、上市通、V-NEXT等平臺

國務院關于進一步提高上市公司質量的意見

《深圳證券交易所章程》

2      

股票、債券、基金發行服務

股票、存托憑證發行服務

《深圳市場首次公開發行股票網上發行實施細則》

《深圳市場首次公開發行股票網下發行實施細則》

《關于進一步做好深市新股發行上市工作的通知》

債券招標發行、簿記建檔服務

《深圳證券交易所公司債券簿記建檔發行業務指引》

《深圳證券交易所債券招標發行業務指引》

《關于持續規范和完善可交換公司債券發行業務事項的通知》

基金發售服務

《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購贖回實施細則》

上市儀式服務

《深圳證券交易所首次公開發行股票發行與上市指南》

《深圳證券交易所創業板首次公開發行股票發行與上市指南》

3      

證券代碼、簡稱安排

證券代碼、簡稱安排

《深圳證券交易所上市公司規范運作指引》

《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》

《深圳證券交易所基金業務辦理指南》

《深圳證券交易所股票期權試點合約條款管理指引》

二、上市公司服務

4      

提供信息披露網站

提供信息披露網站

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

5      

上市公司獨董培訓

對上市公司獨董進行任職資格培訓

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》

6      

上市公司董秘培訓

對上市公司董秘進行任職資格培訓

《深圳證券交易所股票上市規則》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則》

《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》

三、證券交易服務

7      

證券集中交易服務

為競價、大宗等證券集中交易提供場所和設施

《深圳證券交易所交易規則》

8      

上市公司股份協議轉讓業務辦理

上市公司股份協議轉讓業務辦理

《上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則》

《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》

《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理實施細則》

《深圳證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引》

《關于通過協議轉讓方式進行股票質押式回購交易違約處置相關事項的通知》

9      

證券掛牌轉讓服務

公司債券、資產支持證券掛牌轉讓服務

《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

《深圳證券交易所非公開發行公司債券轉讓條件確認業務指引》

《深圳證券交易所資產證券化業務指引》

《深圳證券交易所資產支持證券掛牌條件確認業務指引》

資產管理計劃份額轉讓服務

《深圳證券交易所資產管理計劃份額轉讓業務指引》

10    

程序化交易報告

接受會員、期貨經營機構等程序化交易相關信息報告

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

《關于股票期權程序化交易管理的通知》

11    

債券存續期業務辦理

債券存續期轉股、換股、回售、贖回、置換等業務辦理

《深圳證券交易所公司債券上市規則》

《深圳證券交易所非公開發行公司債券掛牌轉讓規則》

《深圳證券交易所可轉換公司債券業務實施細則》

《深圳證券交易所可交換公司債券業務實施細則》

《關于債券回售業務有關事項的通知》

《關于開展公司債券置換業務有關事項的通知》

《深圳證券交易所公司債券票面利率調整業務指南》

交易機制動態調整

《關于為上市期間特定債券提供轉讓結算服務有關事項的通知》

《關于為掛牌期間特定債券提供轉讓結算服務有關事項的通知》

《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》

12    

參與債券交易業務辦理

信用保護合約核心交易商業務辦理

《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司信用保護工具業務管理試點辦法》

《深圳證券交易所信用保護工具業務指引》

參與債券質押式三方回購業務辦理

《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司債券質押式三方回購交易及結算暫行辦法》

13    

證券交易信息服務

證券交易即時行情發布

《深圳證券交易所章程》

《深圳證券交易所交易規則》

《深圳證券交易所信息管理暫行辦法》

證券指數編制發布

《深圳證券交易所交易規則》

《深圳證券交易所證券指數管理細則》

14    

交易及相關技術系統等服務

交易及相關技術系統等服務

《深圳證券交易所會員交易及相關系統管理指引》

15    

協助執法

根據公檢法等執法機關要求辦理協助執法

《深圳證券交易所協助執法辦理指引》

四、會員服務

16    

會員席位轉讓事項辦理

會員席位轉讓業務辦理

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》

《深圳證券交易所境外機構B股席位管理規則》

17    

會員及其他交易參與人交易單元及交易權限事項辦理

交易單元設立、變更、注銷、提供給他人使用

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所席位與交易單元管理細則》

交易權限辦理

1)經紀、自營、資管業務交易權限:《深圳證券交易所交易規則》

2)融資融券交易權限:《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

3)轉融通證券出借交易權限:《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》

4)股票質押式回購交易權限:《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》

5)質押式報價回購交易權限:《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

6)約定式購回證券交易權限:《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》

7)深港通業務權限:《深圳證券交易所深港通業務實施辦法》

8)證券公司、期貨公司股票期權經紀業務交易權限:《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

9)證券公司股票期權自營業務交易權限:《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

18    

業務規模確認

股票質押式回購、約定購回式交易業務規模確認

《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》

《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》

19    

違約處置

約定購回式、質押式報價回購證券交易違約處置

《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》

《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》

五、期權與基金服務

20    

期權持倉限額業務辦理

期權持倉限額業務辦理

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

《深圳證券交易所 中國證券登記結算有限責任公司股票期權試點風險控制管理辦法》

《深圳證券交易所股票期權試點持倉限額管理業務指引》

21    

期權做市商服務

期權做市商資格辦理

《深圳證券交易所股票期權試點交易規則》

《深圳證券交易所股票期權試點做市商業務指引》

22    

基金產品開發與創新服務

對基金產品開發出具無異議函

《深圳證券交易所基金產品開發與創新服務指引》

23    

基金流動性服務商服務

基金流動性服務商確認

《深圳證券交易所證券投資基金流動性服務業務指引》

六、投資者服務

24    

網絡投票服務

為上市公司股東大會等提供網絡投票服務

《深圳證券交易所上市公司股東大會網絡投票實施細則》

《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》

25    

投資者教育和保護

開展投資者教育和保護工作

《深圳證券交易所會員管理規則》

《深圳證券交易所創業板投資者適當性管理實施辦法》

《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》

《深圳證券交易所債券市場投資者適當性管理辦法》

《深圳證券交易所港股通投資者適當性管理指引》

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